“投資銀行要切實轉(zhuǎn)型為上市公司進入資本市場的第一輔導員、第一質(zhì)檢員、第一推銷員、持續(xù)督導員，做好資本市場‘看門人’”。為貫徹落實證監(jiān)會《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》(簡稱《指導意見》)，8月5日，深圳證監(jiān)局舉辦了轄區(qū)證券公司投資銀行業(yè)務全員培訓。

深圳證監(jiān)局黨委書記、局長李至斌在開班儀式上作了題為《歸位盡責 積極轉(zhuǎn)型 做新時代有擔當有作為的投資銀行》的主題發(fā)言。深圳市證券業(yè)協(xié)會會長何如及深圳轄區(qū)15家實際開展投行業(yè)務的證券公司主要負責人、投行業(yè)務負責人線下參訓，相關(guān)公司投行業(yè)務從業(yè)人員、合規(guī)風控人員線上參訓。

深圳是我國資本市場的發(fā)源地和一線城市。據(jù)介紹，深圳證券行業(yè)實力雄厚，投行業(yè)務整體上處于業(yè)內(nèi)領(lǐng)先地位，發(fā)展勢頭總體良好。一是市場競爭力突出，深圳證券公司今年上半年主承銷股票、債券、資產(chǎn)支持證券等金額超過1.7萬億元，同比增長超20%，市場份額占比超過30%。二是服務實體經(jīng)濟成效顯著，今年上半年承做IPO項目融資金額超過800億元，債權(quán)及資產(chǎn)證券化項目融資金額超過6000億元，再融資項目融資金額超過2300億元，在推動擴大直接融資規(guī)模、降低實體企業(yè)融資成本方面發(fā)揮了重要作用。三是積極參與注冊制改革，保薦科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)累計139家，業(yè)務規(guī)模約占全市場三分之一，服務了一大批創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司借助資本市場融資發(fā)展。

李至斌強調(diào)，深圳券商要以貫徹落實《指導意見》為契機，以提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量為導向，大力推進投行業(yè)務的理念轉(zhuǎn)型、業(yè)務轉(zhuǎn)型、管理轉(zhuǎn)型。一是要堅持理念先行，強化投行聚焦質(zhì)量的內(nèi)生動力;二是要提升專業(yè)水平，完善投行聚焦質(zhì)量的能力建設(shè);三是要加強管控保障，夯實投行聚焦質(zhì)量的執(zhí)業(yè)約束。

據(jù)了解，下一步，深圳證監(jiān)局將在轄區(qū)開展投行業(yè)務三個“全覆蓋”。一是培訓全覆蓋，指導深圳市證券業(yè)協(xié)會開展培訓，全面覆蓋深圳轄區(qū)證券公司投資銀行條線承攬、承做、質(zhì)控、內(nèi)核、銷售、合規(guī)、風控等各業(yè)務環(huán)節(jié)的全部從業(yè)人員。二是檢查全覆蓋，開展對轄區(qū)證券公司投行業(yè)務的全覆蓋檢查，目前已啟動前期自查自糾工作。三是問責全覆蓋，堅持罰必雙罰、問責到人，對項目人員、內(nèi)控部門、公司管理層等責任人員全鏈條問責，形成“一問到底”的責任追究常態(tài)，強化懲處震懾。

培訓中還舉行了深圳地區(qū)證券公司投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量宣誓儀式，深圳轄區(qū)證券公司主要負責人參與宣誓，并在宣誓墻上簽名。(記者 梁惠元 見習記者 蘇賢帥)

關(guān)鍵詞： 證監(jiān)局 投行業(yè)務 培訓覆蓋 懲處震懾